乐居财经 王敏 8月4日，上海恒业微晶材料科技股份有限公司（以下简称“恒业微晶”）发布关于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函的回复

据招股书，恒业微晶主要从事分子筛相关产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品包括分子筛原粉、分子筛活化粉及成型分子筛。

申报文件显示，恒业微晶前身上海恒业化工有限公司（以下简称“恒业有限”2000年设立时登记于邵引华名下20%的股权系其代戴联平持有。2010年，邵引华将代戴联平所持恒业有限20%的出资额还原予戴联平，对应注册资本200万元。申报前12个月内，恒业微晶共新增9名股东。

(相关资料图)

深交所要求说明邵引华与恒业微晶及其实际控制人是否存在关联关系，说明代持解除是否真实、合法、有效，是否存在其他利益安排，是否存在纠纷、潜在纠纷或税务潜在风险。除此之外，恒业微晶历史上是否存在其他代持情况。

同时，说明申报前12个月内新增股东情况、入股原因、入股价格及其公允性，相关新增股东与恒业微晶及其主要客户、供应商是否存在关联关系或商业往来，相关股东入股对发行人业务开展的影响。

对此，回复称邵引华与公司及其实际控制人不存在关联关系。邵引华不是公司的员工，公司与邵引华不存在业务往来，也不存在共同投资情形。公司实际控制人与邵引华不存在亲属关系，不存在共同投资情形。

2010年6月22日，邵引华与戴联平签订《股权转让协议》，邵引华将代戴联平所持恒业有限20%的出资额还原予戴联平，对应注册资本200万元。

根据邵引华于2012年6月10日出具的《确认函》、2022年7月1日再次出具的《代持解除确认函》及《访谈问卷》等资料，恒业有限于2000年8月设立之初,登记于邵引华名下的恒业有限20%股权系由戴联平安排出资，邵引华为股权代持方。为规范股东持股情况，避免后续争议，2010年6月22日，邵引华将登记于其名下的、代戴联平持有的恒业有限20%股权（对应注册资本200万元）全部转回还原予戴联平；同日，戴联平向邵引华支付了15万元的代持报酬，邵引华出具了相应《收条》。至此，恒业有限设立之初的股权代持事项得以规范。

上述代持解除真实、合法、有效，不存在其他利益安排，不存在纠纷、潜在纠纷或税务潜在风险。

此外，恒业微晶表示，除邵引华与实际控制人戴联平曾经存在股权代持关系外，公司历史上不存在其他股权代持情况。

公司首次申报前12个月新增股东包括青溪磐石、茸世创业、领庆创业、益志科技、民生投资、元亚创业、复华贤睿、常垒数科、虞晓江。

具体为，截至本问询函回复出具日，青溪磐石持有发行人200万股股份，持股比例为3.16%；茸世创业持有发行人318.7613万股股份，持股比例为5.04%；领庆创业持有发行人250.4554万股股份，持股比例为3.96%；嘉兴元亚持有发行人68.3060万股股份，持股比例为1.08%；复华贤睿持有发行人45.5373万股，持股比例0.72%；，益志科技持有发行人100万股，持股比例1.58%；民生投资持有发行人91.0747万股，持股比例1.44%；常垒数科持有发行人36.4299万股，持股比例0.58%；虞晓江持有发行人101万股，持股比例1.60%，虞晓江系公司股东领庆创业的有限合伙人。

领庆创业与元亚创业的普通合伙人同为上海领汇起源私募基金管理有限公司；青溪磐石系实际控制人戴联平控制的合伙企业，青溪磐石与公司股东亿堃投资的普通合伙人同为上海力阳投资管理有限公司；青溪磐石有限合伙人唐顺华系公司董事，青溪磐石有限合伙人杨淑华系公司监事会主席，青溪磐石有限合伙人张峰系公司实际控制人戴联平妹妹戴韵的配偶。

恒业微晶回复称，公司首次申报前12个月内新增股东的入股原因合理，入股价格公允。相关新增股东入股有利于发行人增强资金实力，推动公司业务的进一步发展，不存在对发行人业务开展构成重大不利影响的情形。

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